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近七成央企設首席合規(guī)官

2023-03-27 14:03 來源:經濟參考報 次閱讀
 
近七成央企設首席合規(guī)官

原標題:對違規(guī)行為“一票否決”(引題)

近七成央企設首席合規(guī)官(主題)

國資委近日召開的中央企業(yè)深化法治建設加強合規(guī)管理工作會議透露,近七成中央企業(yè)集團總部已設立首席合規(guī)官,全系統(tǒng)合規(guī)管理人員超過2.8萬人。

業(yè)內人士指出,中央企業(yè)設立首席合規(guī)官,對推動各類企業(yè)依法合規(guī)經營具有重要示范帶動作用。但是不少央企首席合規(guī)官的職責定位、工作機制和作用發(fā)揮尚未達到傳神的程度,下一步應著力推動合規(guī)管理工作從形似向形神兼?zhèn)渖墶?/p>

依法合規(guī)經營管理水平明顯提升

首席合規(guī)官(Chief Compliance Officer,CCO),是指監(jiān)視和管理組織內部合規(guī)問題的公司官員,是企業(yè)核心管理層成員,全面領導合規(guī)管理體系建設與運行。

一直以來,強化企業(yè)合規(guī)管理成為中國企業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。據了解,《法治中國建設規(guī)劃(2020—2025年)》《法治社會建設實施綱要(2020—2025年)》等中央文件對企業(yè)依法合規(guī)經營提出明確要求。

事實上,早在2015年,國資委印發(fā)的《關于全面推進法治央企建設的意見》中就提出,打造治理完善、經營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企建設目標。隨后,2016年國資委在五家央企開始進行合規(guī)管理體系建設試點,2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》,并組織編制一系列重點領域合規(guī)指南,2022年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”,一系列工作緊鑼密鼓。

2022年9月,國務院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(自2022年10月1日起施行)明確提出中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官,不新增領導崗位和職數,由總法律顧問兼任,對企業(yè)主要負責人負責。

清華大學中國現代國有企業(yè)研究院研究總監(jiān)周麗莎認為,首席合規(guī)官在企業(yè)風險管理、合規(guī)有效性評估與合規(guī)制度健全、合規(guī)腐敗預防以及企業(yè)合規(guī)承諾和合規(guī)文化培育等方面承擔相應責任,發(fā)揮首席合規(guī)官的風險防控功能。

今年2月,一場別開生面的首席合規(guī)官述職暨合規(guī)管理履職培訓會在中國電建舉行。會議指出,2022年,中國電建法治合規(guī)與風險內控工作緊緊圍繞“水、能、砂、城、數”業(yè)務領域,法治合規(guī)與風險內控工作機制不斷健全完善、合規(guī)管理工作扎實推進、重大案件管控成效顯著、法律審核作用日益凸顯、風險內控管理不斷加強,總體風險可控受控,工作績效明顯提升。

據了解,過去一年來,中央企業(yè)黨委(黨組)理論學習中心組開展合規(guī)專題學習198次,董事會審議合規(guī)議題457個,99家企業(yè)集團和2300多家重要子企業(yè)設置了合規(guī)委員會。許多企業(yè)“一把手”專門參加合規(guī)工作會議,不少企業(yè)領導班子帶頭發(fā)布合規(guī)承諾,頂層推動力度持續(xù)強化。

國資委副主任翁杰明近日表示,中央企業(yè)按照國資委要求,以合規(guī)管理為重點,深入推進法治央企建設,取得積極進展和明顯成效?!昂弦?guī)管理強化年”確定的44項重點任務,近九成完成率達到70%以上,28項超過90%,既定任務基本完成,預期目標順利實現,中央企業(yè)依法合規(guī)經營管理水平明顯提升。

“從價值創(chuàng)造到價值實現的過程中,通常會有程度不同的價值損失,不合規(guī)是導致價值損失的重要原因之一?!敝咀稍兌录娈a權研究院院長常硯軍說,國資委要求中央企業(yè)設立首席合規(guī)官,既有利于高質量的價值創(chuàng)造,又有利于提高價值創(chuàng)造的實現率,還有利于完善現代企業(yè)制度。

“在中央企業(yè)設立首席合規(guī)官,既有利于進一步明確合規(guī)管理職責、落實責任,統(tǒng)籌各方力量更好推動工作,也展現了中央企業(yè)對強化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度,對推動各類企業(yè)依法合規(guī)經營具有重要示范帶動作用。”周麗莎說。

“三道防線”初步形成

近日,中國石油公司合規(guī)管理體系順利獲得ISO37301國際標準和GB/T35770國家標準雙認證,成為油氣行業(yè)央企中首家實現合規(guī)雙認證的企業(yè)。中國石油表示,依法合規(guī)治企是海外油氣業(yè)務投資和國際化經營的基本準則,是妥善應對海外重大風險的重要保障,也是全面提升國際競爭力的關鍵因素。

據了解,近年來,中油國際深入貫徹落實集團公司法治建設示范企業(yè)和“合規(guī)管理強化年”各項工作部署,全面推進海外合規(guī)管理體系建設,將依法合規(guī)納入全局工作的統(tǒng)籌謀劃,持續(xù)構建國際化、高標準、全方位的法律合規(guī)保障和風險防控體系,確保合規(guī)管理體系的有效建立和運行。

“公司將合規(guī)指引作為在法治軌道上加快建設世界一流企業(yè)的重要舉措,明確合規(guī)邊界、豎起合規(guī)路標,助力各業(yè)務領域更好落實發(fā)展規(guī)劃要求。”南方電網相關負責人表示,以產業(yè)金融為例,公司聚焦蓬勃發(fā)展的供應鏈金融業(yè)務需求和合規(guī)要求,貫徹法治思維,通過合規(guī)指引劃定供應鏈金融合規(guī)“規(guī)范線”,系統(tǒng)排查梳理涵蓋融資租賃、商業(yè)保理、私募股權投資基金管理、票據、保證保險、供應鏈金融平臺運營等六大業(yè)務53類合規(guī)風險,提出67項應對措施,以法治之力為供應鏈金融注入強勁發(fā)展活力。

國資委數據顯示,截至目前,68家中央企業(yè)集團和631家重要子企業(yè)設置了首席合規(guī)官,全系統(tǒng)合規(guī)管理人員超過2.8萬人。68家探索建立了合規(guī)管理信息系統(tǒng),將合規(guī)要求通過信息化手段嵌入業(yè)務流程,中心管控與多點聯(lián)控相結合、提前預警與即時處置相貫通的信息系統(tǒng)不斷完善。

“從相關制度發(fā)布到現在五個多月時間,近七成中央企業(yè)集團總部已設立首席合規(guī)官。從時間和覆蓋面來說,這一成績值得肯定,但要持續(xù)推進力爭實現100%?!睒I(yè)內人士指出,企業(yè)經營合規(guī)與否,既關系到企業(yè)自身經營風險和穩(wěn)健發(fā)展,也關系到市場秩序、市場公平和消費者權益。因為企業(yè)唯有合規(guī)經營,才能贏得合作伙伴和目標客戶信任,其各項權益才能獲得法律保護。

值得注意的是,首席合規(guī)官并非虛職。其對重大經營事項的審核把關,對違規(guī)行為的“一票否決”等在日常企業(yè)經營中發(fā)揮著重要作用。現在,許多企業(yè)將合法合規(guī)性審查作為經營管理必經環(huán)節(jié),去年中央企業(yè)全年審查重要決策1.5萬個、合同70余萬份。

國資委相關負責人介紹,目前,中央企業(yè)責任體系更加健全,“三道防線”初步形成。中央企業(yè)認真落實“管業(yè)務就要管合規(guī)”要求,將配備合規(guī)管理員作為重要抓手,不斷筑牢業(yè)務部門“第一道防線”。法律合規(guī)部門認真履行統(tǒng)籌推動和組織協(xié)調職責,“第二道防線”責任進一步壓實。監(jiān)督部門切實發(fā)揮“第三道防線”作用,形成有效震懾。

推動合規(guī)管理工作升級

不過一些業(yè)內人士指出,目前中央企業(yè)多數均已設立了由總法律顧問兼任的首席合規(guī)官,使這個崗位組織上迅速完成構形,但是不少央企首席合規(guī)官的職責定位、工作機制和作用發(fā)揮尚未達到傳神的程度。

“錨定目標、聚焦重點,加快推動合規(guī)管理工作走深走實?!蔽探苊鞅硎?#xff0c;下一步,要持續(xù)深入依法治企,落實《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,在深化提升、發(fā)揮作用上下真功、求實效,著力推動合規(guī)管理工作從形似向形神兼?zhèn)渖?。要以完善運行機制為關鍵,不斷健全合規(guī)風險識別清單、崗位合規(guī)職責清單、業(yè)務流程管控清單,推動合規(guī)管理與經營管理深度融合。

具體而言包括:一是以首席合規(guī)官制度為核心,切實保障有效履職。二是以完善運行機制為關鍵,重在推動落地見效。三是以抓好重點領域為切入點,持續(xù)加大管理力度。四是以強化案件管理為抓手,努力實現以案促管。五是以信息化建設為支撐,大力提升管理效能。

常硯軍認為,為了讓首席合規(guī)官形神兼?zhèn)?#xff0c;可以在以下幾方面進一步發(fā)力:一是職責落地要流程嵌入,將首席合規(guī)官合規(guī)審查設定為對重大決策事項決策流程的必經程序和必備環(huán)節(jié),由首席合規(guī)官以適當形式發(fā)表明確的合規(guī)審查意見。

二是審查事項要范圍明確,結合企業(yè)實際和治理管控安排,明確由首席合規(guī)官進行合規(guī)審查的重大決策事項的范圍,并與黨組織研究討論和決定事項、經理層和董事會決策事項做好銜接。

三是獨立權限要合理保障,在堅持黨對合規(guī)工作領導的前提下,構建起首席合規(guī)官對企業(yè)主要負責人而非行政負責人的負責和報告機制,由首席合規(guī)官在權限范圍內獨立發(fā)表合規(guī)審查意見。

四是履職運轉要有序協(xié)調,中國特色現代企業(yè)公司治理框架下,首席合規(guī)官發(fā)揮合規(guī)管理作用應當與其他主體有序協(xié)調,確保不越位、不缺位、不錯位。(記者 沈寅飛 北京報道)


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